本期導讀

筆者查看中基協(xié)官網(wǎng)，發(fā)現(xiàn)協(xié)會針對“私募基金管理人登記和產(chǎn)品備案”推出相應【服務指南】。本文將其中關于“私募投資基金重大變更業(yè)務辦理”的部分內(nèi)容進行分享，以供參考和學習。

一、辦理事項信息

1.項目名稱：私募投資基金重大變更業(yè)務辦理

2.適用范圍：中華人民共和國境內(nèi)私募投資基金重大變更業(yè)務

二、事項辦理類型

私募投資基金重大事項變更后辦理

三、設定依據(jù)

《私募投資基金登記備案辦法》

第五十五條 私募基金下列信息發(fā)生變更的，私募基金管理人應當自變更之日起10個工作日內(nèi)，向協(xié)會履行變更手續(xù)：

（一）基金合同約定的存續(xù)期限、投資范圍、投資策略、投資限制、收益分配原則、基金費用等重要事項；

（二）私募基金類型；

（三）私募基金管理人、私募基金托管人；

（四）負責份額登記、估值、信息技術服務等業(yè)務的基金服務機構；

（五）影響基金運行和投資者利益的其他重大事項。

四、業(yè)務辦理機構

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）

五、重大變更數(shù)量

無數(shù)量限制

六、重大變更收費依據(jù)及標準

不收費

七、辦理時限

私募投資基金重大變更：備案材料齊備后20個工作日內(nèi)。

1.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

第八條 基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。

2.《私募投資基金登記備案辦法》

第四十條 協(xié)會自備案材料齊備之日起20個工作日內(nèi)為私募基金辦結備案手續(xù)。私募基金備案信息、材料不完備或者不符合要求的，私募基金管理人應當根據(jù)協(xié)會的要求及時補正，或者進行解釋說明或者補充、修改。協(xié)會對備案信息、材料的核查以及辦理時限，適用辦法第二十三條第二款、第三款的規(guī)定。

八、申請條件

（一）已完成私募基金管理人登記并正常展業(yè)；

（二）私募投資基金已備案通過；

（三）私募投資基金重大變更申請材料齊備、形式合規(guī)；

（四）符合私募投資基金行業(yè)相關法律法規(guī)、部門規(guī)章/規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則相關要求。

1.法律《中華人民共和國證券投資基金法》

2.行政法規(guī)

《私募投資基金監(jiān)督管理條例》

3.部門規(guī)章及規(guī)范性文件

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》

4.自律規(guī)則

《私募投資基金登記備案辦法》《私募投資基金命名指引》《私募投資基金募集行為管理辦法》《私募投資基金備案指引第1號至3號》《不動產(chǎn)私募投資基金試點備案指引（試行）》《私募基金登記備案相關問題解答（六、八、十、十五）》《私募投資基金合同指引（1號至3號）》《私募投資基金風險揭示書內(nèi)容與格式指引》《私募投資基金投資者風險問卷調(diào)查內(nèi)容與格式指引（個人版）》等。

5.核心條件

私募投資基金應滿足《私募投資基金登記備案辦法》如下條款要求：

第二十六條 私募基金管理人應當自行募集資金，或者按照中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，委托具有基金銷售業(yè)務資格的機構（以下簡稱基金銷售機構）募集資金。

第二十七條 私募基金應當面向合格投資者通過非公開方式募集資金。私募基金管理人、基金銷售機構應當履行投資者適當性義務，將適當?shù)乃侥蓟鹛峁┙o風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者，并向投資者充分揭示風險。

私募基金管理人及其股東、合伙人、實際控制人、關聯(lián)方和基金銷售機構，以及前述機構的工作人員不得以任何方式明示或者暗示基金預期收益率，不得承諾或者誤導投資者投資本金不受損失或者限定損失金額和比例，或者承諾最低收益。

私募基金管理人、基金銷售機構應當按照規(guī)定核實投資者對基金的出資金額與其出資能力相匹配。投資者應當以真實身份和自有資金購買私募基金，確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金進行投資。

以合伙企業(yè)、契約等非法人形式投資私募基金的，除另有規(guī)定外私募基金管理人、基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。

第二十八條 私募基金管理人、基金銷售機構向投資者募集資金，應當在募集推介材料、風險揭示書等文件中，就私募基金的管理人以及管理團隊、投資范圍、投資策略、投資架構、基金架構、托管情況、相關費用、收益分配原則、基金退出等重要信息，以及投資風險、運營風險、流動性風險等風險情況向投資者披露。

有下列情形之一的，私募基金管理人應當通過風險揭示書向投資者進行特別提示：

（一）基金財產(chǎn)不進行托管；

（二）私募基金管理人與基金銷售機構存在關聯(lián)關系；

（三）私募基金投資涉及關聯(lián)交易；

（四）私募基金通過特殊目的載體投向投資標的；

（五）基金財產(chǎn)在境外進行投資；

（六）私募基金存在分級安排或者其他復雜結構，或者涉及重大無先例事項；

（七）私募證券基金主要投向收益互換、場外期權等場外衍生品標的，或者流動性較低的標的；

（八）私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人發(fā)生變更，尚未在協(xié)會完成變更手續(xù)；

（九）其他重大投資風險或者利益沖突風險。

私募基金投向單一標的、未進行組合投資的，私募基金管理人應當特別提示風險，對投資標的的基本情況、投資架構、因未進行組合投資而可能受到的損失、糾紛解決機制等進行書面揭示，并由投資者簽署確認。

第二十九條 私募基金應當制定并簽訂基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱基金合同），明確約定各方當事人的權利義務。除《中華人民共和國證券投資基金法》第九十二條、第九十三條規(guī)定的內(nèi)容外，基金合同還應當對下列事項進行約定：

（一）股東會、合伙人會議或者基金份額持有人大會的召集機制、議事內(nèi)容和表決方式等；

（二）本辦法第三十八條規(guī)定的關聯(lián)交易識別認定、交易決策和信息披露等機制；

（三）信息披露的內(nèi)容、方式、頻率和投資者查詢途徑等相關事項；

（四）基金財產(chǎn)不進行托管時的相關安排；

（五）私募基金管理人因失聯(lián)、注銷私募基金管理人登記、破產(chǎn)等原因無法履行或者怠于履行管理職責等情況時，私募基金變更管理人、清算等相關決策機制、召集主體、表決方式、表決程序、表決比例等相關事項；

（六）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他事項。

第三十條 私募基金管理人應當按照誠實信用、勤勉盡責的原則切實履行受托管理職責，不得將投資管理職責委托他人行使。私募基金管理人委托他人履行職責的，其依法應當承擔的責任不因委托而減輕或者免除。

私募基金的管理人不得超過一家。

第三十一條 私募證券基金的投資范圍主要包括股票、債券、存托憑證、資產(chǎn)支持證券、期貨合約、期權合約、互換合約、遠期合約、證券投資基金份額，以及中國證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)。

私募股權基金的投資范圍包括未上市企業(yè)股權，非上市公眾公司股票，上市公司向特定對象發(fā)行的股票，大宗交易、協(xié)議轉讓等方式交易的上市公司股票，非公開發(fā)行或者交易的可轉換債券、可交換債券，市場化和法治化債轉股，股權投資基金份額，以及中國證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)。

第三十二條 私募基金托管人應當按照法律、行政法規(guī)、金融管理部門規(guī)定以及合同約定履行基金托管人應當承擔的職責，維護投資者合法權益。

私募基金的托管人不得超過一家。

第三十三條 私募基金應當具有保障基本投資能力和抗風險能力的實繳募集資金規(guī)模。

私募基金初始實繳募集資金規(guī)模除另有規(guī)定外應當符合下列要求：

（一）私募證券基金不低于1000萬元人民幣；

（二）私募股權基金不低于1000萬元人民幣，其中創(chuàng)業(yè)投資基金備案時首期實繳資金不低于500萬元人民幣，但應當在基金合同中約定備案后6個月內(nèi)完成符合前述初始募集規(guī)模最低要求的實繳出資；

（三）投向單一標的的私募基金不低于2000萬元人民幣。

契約型私募基金份額的初始募集面值應當為1元人民幣，在基金成立后至到期日前不得擅自改變。

第三十四條 私募基金管理人設立合伙型基金，應當擔任執(zhí)行事務合伙人，或者與執(zhí)行事務合伙人存在控制關系或者受同一控股股東、實際控制人控制，不得通過委托其他私募基金管理人等方式規(guī)避本辦法關于私募基金管理人的相關規(guī)定。

第三十五條 私募股權基金備案完成后，投資者不得贖回或者退出。有下列情形之一的，不屬于前述贖回或者退出：

（一）基金封閉運作期間的分紅；

（二）進行基金份額轉讓；

（三）投資者減少尚未實繳的認繳出資；

（四）對有違約或者法定情形的投資者除名、替換或者退出；

（五）退出投資項目減資；

（六）中國證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形。

私募股權基金開放認購、申購或者認繳，應當符合中國證監(jiān)會和協(xié)會的相關要求。

第三十六條 私募基金應當約定明確的存續(xù)期。私募股權基金約定的存續(xù)期除另有規(guī)定外，不得少于5年。鼓勵私募基金管理人設立存續(xù)期不少于7年的私募股權基金。

第三十七條 私募基金管理人運用基金財產(chǎn)進行股權投資，或者持有的被投企業(yè)股權、財產(chǎn)份額發(fā)生變更的，應當根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等法律法規(guī)的規(guī)定，及時采取要求被投企業(yè)更新股東名冊、向登記機關辦理登記或者變更登記等合法合規(guī)方式進行投資確權。

基金托管人應當督促私募基金管理人及時辦理前款規(guī)定的市場主體登記或者變更登記。私募基金管理人應當及時將相關情況告知基金托管人并按照基金合同約定向投資者披露。

第三十八條 私募基金管理人應當建立健全關聯(lián)交易管理制度，在基金合同中明確約定關聯(lián)交易的識別認定、交易決策、對價確定、信息披露和回避等機制。關聯(lián)交易應當遵循投資者利益優(yōu)先、平等自愿、等價有償?shù)脑瓌t，不得隱瞞關聯(lián)關系，不得利用關聯(lián)關系從事不正當交易和利益輸送等違法違規(guī)活動。

私募股權基金管理人應當在經(jīng)審計的私募股權基金年度財務報告中對關聯(lián)交易進行披露。

第三十九條 私募基金管理人應當自私募基金募集完畢之日起20個工作日內(nèi)，向協(xié)會報送下列材料，辦理備案手續(xù)：

（一）基金合同；

（二）托管協(xié)議或者保障基金財產(chǎn)安全的制度措施相關文件；

（三）募集賬戶監(jiān)督協(xié)議；

（四）基金招募說明書；

（五）風險揭示書以及投資者適當性相關文件；

（六）募集資金實繳證明文件；

（七）投資者基本信息、認購金額、持有基金份額的數(shù)量及其受益所有人相關信息；

（八）中國證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他材料。

募集完畢是指私募基金的已認繳投資者已簽署基金合同，且首期實繳募集資金已進入托管賬戶等基金財產(chǎn)賬戶。單個投資者首期實繳出資除另有規(guī)定外，不得低于合格投資者的最低出資要求。

第四十條 協(xié)會自備案材料齊備之日起20個工作日內(nèi)為私募基金辦結備案手續(xù)。私募基金備案信息、材料不完備或者不符合要求的，私募基金管理人應當根據(jù)協(xié)會的要求及時補正，或者進行解釋說明或者補充、修改。協(xié)會對備案信息、材料的核查以及辦理時限，適用本辦法第二十三條第二款、第三款的規(guī)定。

協(xié)會通過官方網(wǎng)站對已辦理備案的私募基金相關信息進行公示。

私募基金完成備案前，可以以現(xiàn)金管理為目的，投資于銀行活期存款、國債、中央銀行票據(jù)、貨幣市場基金等中國證監(jiān)會認可的現(xiàn)金管理工具。

第四十一條 有下列情形之一的，協(xié)會不予辦理私募基金備案，并說明理由：

（一）從事或者變相從事信貸業(yè)務，或者直接投向信貸資產(chǎn)，中國證監(jiān)會、協(xié)會另有規(guī)定的除外；

（二）通過委托貸款、信托貸款等方式從事經(jīng)營性民間借貸活動；

（三）私募基金通過設置無條件剛性回購安排變相從事借貸活動，基金收益不與投資標的的經(jīng)營業(yè)績或者收益掛鉤；

（四）投向保理資產(chǎn)、融資租賃資產(chǎn)、典當資產(chǎn)等與私募基金相沖突業(yè)務的資產(chǎn)、資產(chǎn)收（受）益權，以及投向從事上述業(yè)務的公司的股權；

（五）投向國家禁止或者限制投資的項目，不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護政策、土地管理政策的項目；

（六）通過投資公司、合伙企業(yè)、資產(chǎn)管理產(chǎn)品等方式間接從事或者變相從事本款第一項至第五項規(guī)定的活動；

（七）不屬于本辦法第二條第二款規(guī)定的私募基金，不以基金形式設立和運作的投資公司和合伙企業(yè)；

（八）以員工激勵為目的設立的員工持股計劃和私募基金管理人的員工跟投平臺；

（九）中國證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形。

已備案的私募基金不得將基金財產(chǎn)用于經(jīng)營或者變相經(jīng)營前款第一項至第六項規(guī)定的相關業(yè)務。私募基金被協(xié)會不予備案的，私募基金管理人應當及時告知投資者，妥善處置相關財產(chǎn)，保護投資者的合法權益。

第四十二條 私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會暫停辦理其私募基金備案，并說明理由：

（一）本辦法第二十四條第一款規(guī)定的情形；

（二）被列為嚴重失信人或者被納入失信被執(zhí)行人名單；

（三）私募基金管理人及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、關聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)可能危害市場秩序或者損害投資者利益的重大經(jīng)營風險或者其他風險；

（四）因涉嫌違法違規(guī)、侵害投資者合法權益等多次受到投訴，未能向協(xié)會和投資者作出合理說明；

（五）未按規(guī)定向協(xié)會報送信息，或者報送的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（六）登記備案信息發(fā)生變更，未按規(guī)定及時向協(xié)會履行變更手續(xù)，存在未及時改正等嚴重情形；

（七）辦理登記備案業(yè)務時的相關承諾事項未履行或者未完全履行；

（八）采取拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機構、協(xié)會及其工作人員依法行使檢查、調(diào)查職權等方式，不配合行政監(jiān)管或者自律管理，情節(jié)嚴重；

（九）中國證監(jiān)會及其派出機構要求協(xié)會暫停備案；

（十）中國證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形。

第四十三條 協(xié)會支持私募基金在服務國家戰(zhàn)略、推動創(chuàng)新驅動發(fā)展和經(jīng)濟轉型升級等方面發(fā)揮積極作用，對承擔國家重大戰(zhàn)略實施等職能的私募基金提供重點支持。

對治理結構健全、業(yè)務運作合規(guī)、持續(xù)運營穩(wěn)健、風險控制有效、管理團隊專業(yè)、誠信狀況良好的私募基金管理人，協(xié)會可以對其管理的符合條件的私募基金提供快速備案制度安排。具體規(guī)則由協(xié)會另行制定。

第四十四條 私募基金管理人存在較大風險隱患，私募基金涉及重大無先例事項，或者存在結構復雜、投資標的類型特殊等情形的，協(xié)會按照規(guī)定對私募基金管理人擬備案的私募基金采取提高投資者要求、提高基金規(guī)模要求、要求基金托管、要求托管人出具盡職調(diào)查報告或者配合詢問、加強信息披露、提示特別風險、額度管理、限制關聯(lián)交易，以及要求其出具內(nèi)部合規(guī)意見、提交法律意見書或者相關財務報告等措施。

私募基金管理人的資本實力、專業(yè)人員配備、投資管理能力、風險控制水平、內(nèi)部控制制度、場所設施等，應當與其業(yè)務方向、發(fā)展規(guī)劃和管理規(guī)模等相匹配。不匹配的，協(xié)會可以采取前款規(guī)定的措施；情節(jié)嚴重的，采取暫停辦理其私募基金備案的自律管理措施。

第四十五條 協(xié)會對創(chuàng)業(yè)投資基金在基金備案、投資運作、上市公司股票減持等方面提供差異化自律管理服務。

創(chuàng)業(yè)投資基金是指符合下列條件的私募基金：

（一）投資范圍限于未上市企業(yè)，但所投資企業(yè)上市后基金所持股份的未轉讓部分及其配售部分除外；

（二）基金合同體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資策略；

（三）不使用杠桿融資，但國家另有規(guī)定的除外；

（四）基金最低存續(xù)期限符合國家有關規(guī)定；

（五）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他條件。

創(chuàng)業(yè)投資基金名稱應當包含“創(chuàng)業(yè)投資基金”，或者在公司、合伙企業(yè)經(jīng)營范圍中包含“從事創(chuàng)業(yè)投資活動”字樣。

……

第五十四條 私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人發(fā)生變更但未在協(xié)會完成變更手續(xù)的，私募基金管理人應當審慎開展新增業(yè)務；期間募集資金的，應當向投資者揭示變更情況，以及可能存在無法完成變更登記和基金備案手續(xù)的合規(guī)風險。

第五十五條 私募基金下列信息發(fā)生變更的，私募基金管理人應當自變更之日起 10 個工作日內(nèi)，向協(xié)會履行變更手續(xù)：

（一）基金合同約定的存續(xù)期限、投資范圍、投資策略、投資限制、收益分配原則、基金費用等重要事項；

（二）私募基金類型；

（三）私募基金管理人、私募基金托管人；

（四）負責份額登記、估值、信息技術服務等業(yè)務的基金服務機構；

（五）影響基金運行和投資者利益的其他重大事項。

私募基金備案信息發(fā)生變更，有本辦法第二十五條第一款第六項規(guī)定的情形，或者變更后不符合規(guī)定要求的，協(xié)會終止辦理變更，退回變更材料并說明理由。

第五十六條 私募基金的管理人擬發(fā)生變更的，應當按照相關規(guī)定和合同約定履行變更程序，或者按照合同約定的決策機制達成有效處理方案。

就變更私募基金管理人無法按照前款規(guī)定達成有效決議、協(xié)議或者處理方案的，應當向協(xié)會提交司法機關或者仲裁機構就私募基金管理人變更作出的發(fā)生法律效力的判決、裁定或者仲裁裁決，協(xié)會根據(jù)相關法律文書辦理變更手續(xù)。

《私募投資基金登記備案辦法》詳見附件1,細則要求詳見《私募投資基金備案指引第1號——私募證券投資基金》、《私募投資基金備案指引第2號——私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金》、《私募投資基金備案指引第3號——私募投資基金變更管理人》（附件2-4）、《不動產(chǎn)私募投資基金試點備案指引（試行）》（附件5）。

九、禁止性行為

（一）申請基金不符合私募投資基金重大變更條件；

（二）申請材料不滿足真實、準確、完整要求；

（三）私募基金管理人提供有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的信息、材料，通過欺騙、賄賂或者以規(guī)避監(jiān)管、自律管理為目的與中介機構違規(guī)合作等不正當手段辦理相關業(yè)務；

（四）私募基金管理人向合格投資者之外的單位和個人募集資金或者轉讓基金份額；

（五）私募基金管理人通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體，講座、報告會、分析會等方式，布告、傳單、短信、即時通訊工具、博客和電子郵件等載體，向不特定對象宣傳推介；

（六）私募基金管理人通過“陰陽合同”“抽屜協(xié)議”等方式，承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益；

（七）私募基金管理人將其固有財產(chǎn)、他人財產(chǎn)混同于私募基金財產(chǎn)，或者將不同私募基金財產(chǎn)混同運作；

（八）私募基金管理人開展或者參與具有滾動發(fā)行、集合運作、期限錯配、分離定價等特征的資金池業(yè)務；

（九）私募基金管理人以套取私募基金財產(chǎn)為目的，使用私募基金財產(chǎn)直接或者間接投資于私募基金管理人、控股股東、實際控制人及其實際控制的企業(yè)或者項目等自融行為；

（十）私募基金管理人不公平對待私募基金投資者，損害投資者合法權益；

（十一）私募基金管理人侵占、挪用私募基金財產(chǎn)；

（十二）私募基金管理人利用私募基金財產(chǎn)或者職務之便，為自身或者投資者以外的單位或個人牟取非法利益、進行利益輸送；

（十三）私募基金管理人泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；

（十四）私募基金管理人從事內(nèi)幕交易、操縱證券期貨市場及其他不正當交易活動；

（十五）私募基金管理人玩忽職守，不按照監(jiān)管規(guī)定或者合同約定履行職責；

（十六）私募基金管理人通過直接或者間接參與結構化債券發(fā)行或者交易、返費等方式，擾亂市場秩序，侵害投資者利益；

（十七）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

十、申請材料

私募基金管理人申請私募投資基金重大變更需提交如下材料，內(nèi)容及簽章要求見《私募投資基金備案申請材料清單（證券類）》（附件6）、《私募投資基金備案申請材料清單（非證券類）》（附件7）、《私募投資基金變更管理人材料清單》（附件8）：

（一）申請材料目錄

1.管理人變更

(1)新簽署的備案承諾函（附件9）

(2)變更管理人的協(xié)議或者決議文件

(3)解除原基金合同或者委托管理協(xié)議的法律文件（如有）

(4)新基金合同或者委托管理協(xié)議（附件10、11、12）

(5)私募基金托管人意見

(6)基金變更管理人的原因及合理性的說明函等。

(7)管理人變更涉及合伙型基金新舊GP份額轉讓的，還需上傳新舊管理人或新舊GP的基金份額轉讓協(xié)議以及基金最新的工商公示信息截圖。

(8)公證書（或有）

(9)法律意見書（或有）

(10)司法機關或者仲裁機構作出的判決、裁定或者仲裁裁決（或有）

(11)少數(shù)投資者權益保障機制（或有）

2.基金展期

(1)補充協(xié)議或者履行基金合同中變更程序所涉及材料

(2)工商公示信息截圖(僅適用于合伙型或公司型基金展期涉及工商登記到期日變更）

3.托管人變更

(1)變更決議文件等

(2)重新簽訂的托管協(xié)議或基金合同（僅適用于基金托管人變更或無托管變更為有托管）

(3)其他保障財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制協(xié)議（僅適用于基金解除托管）

4.私募證券投資基金（含F(xiàn)OF）變更結構化安排（由平層變更為結構化或調(diào)整結構化杠桿比例）

(1)新簽署的基金合同/合伙協(xié)議/公司章程

(2)變更決議文件

如不涉及上述信息變更，管理人變更私募投資基金的其他備案信息，包括私募投資基金基本信息、合同信息、外包服務機構信息、募集監(jiān)督機構信息和投資經(jīng)理或投資決策人等信息，可以通過AMBERS系統(tǒng)“產(chǎn)品重大變更”模塊填報，系統(tǒng)校驗后自動辦理通過。

已備案的私募投資基金在《私募投資基金登記備案辦法》及《私募投資基金備案指引第1-3號》施行后，涉及辦理備案信息變更業(yè)務的，相關變更事項應當符合現(xiàn)行規(guī)則的要求。

（二）材料數(shù)量

電子文件一套

十一、申請接收

（一）接收方式

在線電子材料接收：通過資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺（https://ambers.amac.org.cn）報送。

（二）系統(tǒng)操作指南

參見資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺產(chǎn)品重大變更業(yè)務操作指南（附件13）

十二、辦理程序

一般程序：包括申請、核查、退回補正、辦結、結果公示等。

申請：指私募基金管理人通過資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺（https://ambers.amac.org.cn）填報私募投資基金重大變更相關信息、上傳重大變更相關材料并提交。

核查：指重大變更材料齊備性核查和形式合規(guī)性核查。其中，重大變更材料齊備性核查，指基金業(yè)協(xié)會按照《私募投資基金備案申請材料清單（證券類）》、《私募投資基金備案申請材料清單（非證券類）》、《私募投資基金變更管理人材料清單》對私募投資基金重大變更材料的齊備性進行反饋；形式合規(guī)性核查，指在重大變更材料齊備的基礎上核查私募投資基金是否符合法律法規(guī)和相關自律規(guī)則要求。

退回補正：指經(jīng)核查后，基金業(yè)協(xié)會就相關問題反饋補正意見，并將申請退回給私募基金管理人。私募基金管理人應按照補正意見修正相關信息、補充相關材料并再次提交。

辦結：指基金業(yè)協(xié)會對私募投資基金的重大變更申請作出辦理通過、終止變更的意見。

結果公示：指在基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)信息公示界面（https://gs.amac.org.cn）公示重大變更后的私募投資基金相關信息。

十三、辦理結果

辦理結果包括：變更完成、終止辦理。

十四、結果公示

對于重大變更通過的私募投資基金，基金業(yè)協(xié)會將于T+1日在基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)信息公示界面（https://gs.amac.org.cn）公示變更后的私募投資基金相關信息。

十五、咨詢途徑

（一）電話咨詢：400-017-8200

（二）線上咨詢：私募基金咨詢自助查詢系統(tǒng)（https://km.amac.org.cn）

（三）郵箱咨詢：pf@amac.org.cn

（四）微信公眾號咨詢：微信公眾號：“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會”

特別提醒：咨詢途徑不作為業(yè)務辦理途徑，業(yè)務辦理申請應當通過資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺（https://ambers.amac.org.cn）報送。

十六、監(jiān)督和投訴渠道

（一）在線投訴

通過基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)“行業(yè)投訴”（https://ambers.amac.org.cn/web/complain.html?userTenantId=null）按照要求填寫并提交投訴信息?；饦I(yè)協(xié)會要求補充材料的，應于15個交易日內(nèi)補充提交。

（二）來信投訴

寄件地址：北京市西城區(qū)金融大街20號交通銀行大廈B座9層，郵編100033，請標明“投訴材料”。

（三）來訪投訴

來訪地址：北京市西城區(qū)月壇北街2號月壇大廈A座2501室。接待時間：周一至周五（法定節(jié)假日及非交易日除外）上午9:00-11:00，下午14:00-16:00。

十七、辦公地址和時間

（一）辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街20號交通銀行大廈B座9層中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

（二）辦公時間：周一至周五（法定節(jié)假日及非交易日除外）

上午8:30-11:30，下午13:30-17:00。

十八、進度查詢

自提交重大變更申請之日起，可通過資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺“產(chǎn)品重大變更”頁簽查詢重大變更申請辦理狀態(tài)。

十九、發(fā)布與實施日期

發(fā)布與實施日期：2023年11月29日

附件：

1.私募投資基金登記備案辦法

2.私募投資基金備案指引第1號——私募證券投資基金

3.私募投資基金備案指引第2號——私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金

4.私募投資基金備案指引第3號——私募投資基金變更管理人

5.不動產(chǎn)私募投資基金試點備案指引（試行）

6.私募投資基金備案申請材料清單（證券類）

7.私募投資基金備案申請材料清單（非證券類）

8.私募投資基金變更管理人材料清單

9.私募投資基金備案承諾函

10.私募投資基金合同指引1號（契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引）

11.私募投資基金合同指引2號（公司章程必備條款指引）

12.私募投資基金合同指引3號（合伙協(xié)議必備條款指引）

13.資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺產(chǎn)品重大變更業(yè)務操作指南