Part . 01私募合規(guī)自查在繼續(xù)：某地證監(jiān)局發(fā)布自查通知

近期，某地證監(jiān)局通過政務服務平臺發(fā)布私募管理人合規(guī)自查通知，檢查內(nèi)容與中基協(xié)上半年持續(xù)發(fā)送的合規(guī)提醒相似，包含工商信息與AMBERS系統(tǒng)登記不一致、高管及員工不符合要求等情形。中基協(xié)的相關(guān)提醒通知參考文章：中基協(xié)督促私募管理人合規(guī)運作！AMBERS系統(tǒng)與工商不一致、專職員工少于5人、高管缺位、基金變更清算需及時整改。

據(jù)了解，只有部分私募管理人收到了通知，沒有問題的管理可能就沒有收到。從中基協(xié)到地方證監(jiān)局，陸續(xù)發(fā)布相似的合規(guī)提醒及自查通知，說明監(jiān)管部門對管理人的信息報送、持續(xù)合規(guī)情況比較關(guān)注，也是近期監(jiān)管檢查的重點，建議大家提前做好自查。

根據(jù)證監(jiān)局發(fā)送的合規(guī)自查通知，此次自查時間較短，截止到9月6日。檢查內(nèi)容主要針對部分私募管理人存在的以下幾種異常情況：

（一）工商與中基協(xié)登記的機構(gòu)名稱不一致；

（二）工商與中基協(xié)登記的法定代表人不一致；

（三）工商與中基協(xié)登記的出資人名稱不一致；

（四）專職員工人數(shù)不足5人；

（五）法定代表人、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表職務空缺；

（六）合規(guī)風控負責人職務空缺。

今年上半年，中基協(xié)針對管理人AMBERS系統(tǒng)填報內(nèi)容與工商登記信息不一致、專職員工少于5人、高級管理人員存在缺位等情況也頻發(fā)通知，要求管理人及時整改。那么到底應該如何整改呢？日常咨詢過程中，很多私募小伙伴比較關(guān)注下面兩個問題：

1、AMBERS系統(tǒng)與工商信息不一致，工商信息以哪個平臺的公示為準？

工商信息以國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的為準，網(wǎng)址：

https://www.gsxt.gov.cn/corp-query-homepage.html

2、是否所有管理人都收到了自查通知？如果公司不存在通知里提到的不一致情形，還要整改嗎？

據(jù)了解，此次證監(jiān)局發(fā)送的自查通知是針對部分管理人推送的，經(jīng)排查后存在問題的管理人會收到，沒有問題的原則上不會收到通知。

上半年中基協(xié)多次發(fā)送的合規(guī)提醒，也是針對部分管理人發(fā)送的，因此收到通知以后，如果管理人不存在通知中說明的信息不一致情形，可以忽略提醒。相對應的，即使管理人沒有收到通知，如果存在通知中提到的問題，也建議及早整改。

Part . 02自查存在問題需要如何整改？

1、機構(gòu)名稱不一致

機構(gòu)名稱屬于私募管理人的基本信息，變更起來相對還是比較容易的。只要在中基協(xié)AMBERS系統(tǒng)做重大事項變更，將機構(gòu)主體資格變成最新的即可。以前發(fā)行的基金產(chǎn)品不用改合同，后續(xù)的產(chǎn)品用最新的公司主體就行。同時需要向投資者做重大事項的信息披露。另外需要注意的是，變更機構(gòu)名稱由協(xié)會人工審核。

按照現(xiàn)行規(guī)定，私募管理人的機構(gòu)名稱發(fā)生變更，需要在變更之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報送。

2、法定代表人不一致

如果管理人在工商上變更了法定代表人，需要同步到AMBERS系統(tǒng)里提交管理人重大事項變更，特別提醒大家注意以下幾點：

（1）法定代表人變更目前不需要出具專項法律意見書，與其他高管變更一樣，直接提交即可。

（2）法定代表人作為公司必備的高管之一，中基協(xié)在《私募投資基金登記備案辦法》及配套指引中，對其任職要求作出了明確規(guī)定，建議管理人在進行工商變更前詳細了解監(jiān)管要求，避免遇到新法定代表人因不滿足協(xié)會要求而被退回的尷尬境地。

目前，協(xié)會對法定代表人的要求比較高，特別是如果法定代表人同時擔任投資負責人，還需要提供對應的投資業(yè)績證明材料。因此，如果工商上新的法定代表人不符合任職要求的話，建議管理人重新選擇適格的人員擔任，并盡快完成AMBERS系統(tǒng)的管理人重大事項變更。

按照現(xiàn)行規(guī)定，私募管理人的法定代表人發(fā)生變更，需要在變更之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報送。

法定代表人要求參見：一文讀懂私募管理人法定代表人最新要求！基本任職條件、從業(yè)經(jīng)驗要求、兼職情況要求等

3、出資人不一致

出資人不一致的情形會比較麻煩，一般會涉及到工商上的股權(quán)變更，我們常見的有兩種：

一是控股股東、實際控制人變更。如果遇到這種情形，管理人在提交重大事項變更時就會很麻煩，因為控股股東/實際控制人變更一般都會涉及實際控制權(quán)變更，不僅需要按照新設私募管理人的要求全面核查公司的情況，還需要滿足近12個月月均管理規(guī)模不低于3000萬元的要求。因此，在進行變更前強烈建議管理人提前做好規(guī)劃，以免影響后續(xù)展業(yè)。

二是主要出資人或者其他小股東變更。與前一種相比，這種變更相對容易一些，但也會涉及很多細節(jié)，比如主要出資人需要核查誠信信息及沖突業(yè)務情況、證券類的主要出資人涉及外資也有特殊要求、小股東變更有時也會遇到要求補足1000萬實繳的情況等等，各類情況有不同的應對策略，建議管理人提交變更前詳細了解《私募投資基金登記備案辦法》及配套指引的相關(guān)要求。

按照現(xiàn)行規(guī)定，私募管理人的控股股東、實際控制人發(fā)生變更，需要在變更之日起30個工作日內(nèi)向協(xié)會報送；小股東變更需要在變更之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報送。

4、專職員工不足5人

根據(jù)《私募投資基金登記備案辦法》規(guī)定，私募管理人的專職員工至少需要5個人。而專職員工是指與管理人簽訂勞動合同并繳納社保的正式員工，簽訂勞動合同或者勞務合同的外籍員工、退休返聘員工，以及國家機關(guān)、事業(yè)單位、政府及其授權(quán)機構(gòu)控制的企業(yè)委派的高級管理人員。

上述專職員工包含正式員工、外籍員工、退休返聘員工、委派高管這幾類。為了證明其身份，每一類員工都需要具備對應的身份證明文件，比如正式員工需要勞動合同+社保、退休返聘員工需要勞務合同+退休證、委派高管需要委派證明等。

協(xié)會的總體要求是不得因人員不足影響管理人經(jīng)營業(yè)務的有效運轉(zhuǎn)，我們也看到很多因人員不足5人而被處罰的案例。

實務中，很多私募管理人的員工人數(shù)是超過5人的，但由于種種原因沒有錄入到從業(yè)人員系統(tǒng)里，導致人數(shù)不足5人。如果存在這種情況，建議管理人盡快整改；如果確實人數(shù)不足5人，建議盡快招聘合適的人員。

5、高管缺位，需整改

我們都知道，私募管理人必備的兩個高管是法定代表人（兼投資負責人）、合規(guī)風控負責人，但這僅僅是狹義層面的高管范疇。從廣義的角度來看，管理人的高管團隊要從更實質(zhì)的角度來看，包括公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風控負責人和公司章程中規(guī)定的其他人員，甚至雖然不使用前述名稱，但實際履行前述職務的其他人員，均可以視為高管。

嚴格意義上來講，目前法定代表人已不在協(xié)會現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定的高管范疇之內(nèi)，必備的高管為投資負責人、合規(guī)風控負責人2位，而很多私募管理人是由法定代表人兼任投資負責人的。因此，為了便于理解，我們還是繼續(xù)沿用以前的慣例，必備的2位高管，一位是法定代表人兼投資負責人，另一位是合規(guī)風控負責人。

私募管理人需要主動向協(xié)會報送高管信息，并且會在管理人信息公示界面予以公示。除此之外，我們在其他工商等其他平臺是無法看到完整的高管信息的，因此高管信息更新、與實際經(jīng)營情況保持一致，全靠管理人自覺。然而，高管信息又是協(xié)會重點關(guān)注的內(nèi)容之一，建議管理人重點關(guān)注，不要忽視。

高管缺位的大部分原因是原高管離職后，無法找到合適的人選代替，因為高管的任職要求越來越高，完美符合資質(zhì)的人選也越來越少，所以會出現(xiàn)高管缺位的情況。按照現(xiàn)行規(guī)定，原高管離職后，應當在6個月內(nèi)聘用符合要求的高管人員，不得因長期缺位影響內(nèi)部治理和經(jīng)營業(yè)務的有效運轉(zhuǎn)。

整體來看，不管缺位的高管有多難找，管理人還是要盡力去找一下，因為高管是監(jiān)管檢查的必查項，如果缺少對應人員也會被處罰。

按照現(xiàn)行規(guī)定，私募管理人的高管發(fā)生變更，需要在變更之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報送。